2017证券从业资格考试试题：金融市场基础知识(交易冲刺5)[1]

　(一)单项选择题

　　1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

　　A：中国证监会 B：证券公司

　　C：证券交易所 D：中国人民银行

　　[参考答案] C

　　2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。

　　A：证券交易所 B：中国人民银行

　　C：财政部 D：基金管理公司

　　[参考答案] B

　　3.证券投资基金的监管的重点是( )。

　　A：对基金管理公司的监管

　　B：对基金托管人的监管

　　C：对基金投资者的监管

　　D：对证券投资基金行为的监管

　　[参考答案] D

　　4.基金募集前( )，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

　　A：一天 B：三天

　　C：七天 D：十天

　　[参考答案] B

　　5.监管的首要原则是( )。

　　A：保护投资者利益原则 B：法制管理原则

　　C：“三公”原则 D：监管与自律并重原则

　　[参考答案] A

　　6.证券交易所的会员( )。

　　A：可以自动转让交易席位

　　B：转让交易席位必须由证监会审批

　　C：转让交易席位必须由证券交易所审批

　　D：不得转让交易席位

　　[参考答案] C

　　7.1998年中国证监会下发的( )中，对基金监管的内容作出了详细的规定。

　　A：《证券投资基金管理暂行办法》

　　B：《证券交易所管理办法》

　　C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

　　D：《开放式投资基金试点办法》

　　[参考答案] C

　　(二)多项选择题

　　1.基金监管的目标是( )。

　　A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能

　　B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响

　　C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境

　　D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定

　　[参考答案] A B C D

　　2.基金监管的原则包括( )。

　　A：保护投资者利益原则

　　B：法制管理原则

　　C：“三公“原则

　　D：监管与自律并重原则

　　[参考答案] A B C D

　　3.基金托管人需定期向中国证监报送( )。

　　A：监察稽核报告

　　B：公司财务和自有资金运用情况报告

　　C：基金持有人名册

　　D：对基金管理公司的监督报告

　　[参考答案] A C D

　　4.基金管理公司需定期向中国证监证券从业资格考试